Datum 19 april 1996. FOREIGN INSTRUMENT GODKÄNNER FREMSÄTTNINGAR. Uppgifter som uppdateras i denna utgåva är betecknade med en asterisk. Commodity Futures Trading Commission CFTC har reviderat formatet för denna Backgrounder till bland annat att överensstämma med en ny lagstiftning i förhållande till erbjudandet Eller försäljning av valutarelaterade optioner i USA Se 61 Federal Register FR 10891, 18 mars 1996 och notera på sidan 6. CFTC mottar många förfrågningar om vilka produkter som handlas på utländska terminer och optionsutbyten kan erbjudas eller sålas I Förenta staternas produktkrav och som kan erbjuda och sälja sådana produkter mellanliggande krav. Generellt begränsar CEA - och CFTC-förordningen om råvaruhandeln inte erbjudandet eller försäljningen av valutaterminerade terminer och råvaruprodukter i USA Särskilda förfaranden Gäller emellertid för erbjudandet eller försäljningen av aktieindex och utländska statsskuldprodukter, med förbehåll för regler enligt CEA Part 30 o CFTC: s föreskrifter 17 CFR Part 30 styr hur alla utländska terminer och alternativ erbjuds eller säljs i USA. PRODUKTKRAV. FOREIGN STOCK INDEX FUTURES - CFTC: s General Counsel Office måste först utfärda en ingen åtgärd Brev för att tillåta erbjudande eller försäljning av ett terminsavtal för utländska aktieindex i USA Om ett terminsavtal har varit föremål för ett sådant handlingsbrev kan alternativet för det aktuella kontraktet också erbjudas eller säljas i USA , Utan ytterligare regleringsåtgärder En lista över valutaterminskontrakt för utländska aktieindex, för vilka ett brådskande brev har utfärdats, samt pågående ansökningar, följer nedan. FÖRSÄLJNINGSFÖRHÅLLANDE FÖRPLIKTELSER - Skyldigheter från en utländsk regering måste betecknas som En undantagen säkerhet från US Securities and Exchange Commission SEC under SEC regel 3a12-8 innan ett futures kontrakt eller alternativ därpå kan erbjudas eller säljas i USA: s statsskuldinstrument Nts utfärdat av följande länder har utsetts av SEC som undantagna värdepapper Storbritannien, Kanada, Japan, Australien, Frankrike, Nya Zeeland, Österrike, Danmark, Finland, Nederländerna, Schweiz, Tyskland, Italien, Irland, Spanien, Mexiko, Brasilien, Argentina och Venezuela. EXCEPTION FÖR FÖRSÄLJNING TILL KUNDER SOM ÄR STÄLLDA UTAN FÖRENADE STATERNA - De ovannämnda produktkraven gäller inte registrerade futures commission merchants FCMs, introducerar mäklare Ibs och råvaruhandledare CTAs i att erbjuda och sälja eller ge råd Med avseende på valutahandlade produkter till kunder utanför USA. Se Erbjudande och försäljning av valutatransaktioner och valutaterminerade framtida kontrakt baserat på utländska aktieindex och utländsk statsskuld till personer som ligger utanför USA 57 FR 36369, 13 augusti 1992. UPPLAGADE Utländska Aktieindex Futures Kontrakt. För vilka No-Action Relief har beviljats .OSE - Osak A Stock Exchange. Nikkei Stock Index 300 terminsavtal Nikkei 300.Nikkei Stock Average Index terminsavtal Nikkei 225.TSE - Tokyo Stock Exchange. Tokyo Stock Price Index terminsavtal TOPIX. HKFE - Hong Kong Futures Exchange. Hang Seng Index terminsavtal. SIMEX - Singapore International Monetary Exchange. Morgan Stanley Capital International Hong Kong Index futures kontrakt. Nikkei Stock Genomsnitt futures kontrakt. Nikkei Stock Index 300 futures kontrakt Nikkei 300.TFE - Toronto Futures Exchange. TSE 100 Index futures kontrakt. Toronto Stock Exchange TSE 300 Composite Index futures kontrakt. TSE 300 Spot Index. TSE 35 Index futures kontrakt. TSE 35 Spot Index. INTEX - International Futures Exchange Bermuda Ltd. Financial News Composite Index terminsavtal. LIFFE - London International Financial Futures och Options Exchange. Financial Times-Börsen 100 Index futures kontrakt. Finansidor Mid-250 Index futures kontrakt FTSE Mid-Cap. MATIF - Marche a Terme International de Fr Ance. CAC 40 Index futures kontrakt. SFE - Sydney Futures Exchange Ltd. All Ordinaries Share Price Index terminsavtal. MEFF RENTA VARIABLE - Meff Sociedad Rectora de Productos Financieros Derivados de Renta Variable, SA Spain. IBEX-35 Stockindex futures kontrakt. DTB - Deutsche Terminbrse DTB Frankfurt, Tyskland. Deutscher Aktienindex DAX Aktieindex futures contract. ISE - Italienska börsen. MIB 30 Index futures kontrakt. VÄNDRANDE GODKÄNNANDE Utländska aktieindex Futures. Contracts väntar No-Action. SAFEX - South African Futures Exchange. JSE Aktuarier Top Forty Companies. All Share Index ALSI 40 futures kontrakt. FTA - Financiele Termijnmarkt Amsterdam helägt av Europeisk Options Exchange EOE. Eurotop 100 Index futures kontrakt. OMLX - OMLX, London Securities and Derivatives Exchange, Ltd. OMX Aktieindex futures kontrakt. INTERMEDIELLA KRAV. Enligt CFTCs Del 30-regler måste alla personer som erbjuder eller säljer ett utländsk terminskontrakt eller optionsavtal till en amerikansk kund måste vara registrerade enligt lagen om råvaruhandel i Lämplig kapacitet, om inte annat specifikt undantas från sådan registreringskrav. Till exempel måste alla som erbjuder eller säljer utländska terminer till en amerikansk kund och accepterar kundfonder registrera sig hos CFTC som en futureskommissionär. Se CFTC-regeln, 17 CFR 30 4PARABILITY RELIEF REGEL 30 10.CFTC regel 30 10 är en undantagsbestämmelse som tillåter kommissionen att befria ett utländskt företag från tillämpningen av vissa CFTC-regler och D regler om t. ex. registrering och finansiella krav som grundar sig på företagets ersatta överensstämmelse med jämförbara lagstadgade krav som införts av företagets hemlandsregulator. CFTC har utfärdat order för att tillåta vissa utländska företag som har jämförbarhetslättnad enligt CFTC regel 30 10 att engagera sig I begränsad marknadsföring av utländska terminer och alternativprodukter från platser inom USA. Tidigare var regel 30 10 lättnad endast tillgänglig för kvalificerade företag som omfattas av ett jämförbart regleringssystem som begärde amerikanska kunder från ett främmande land. CFTC-orderen tolkar regel 30 10 lättnad Mer expansivt för att tillåta 30 10 befriade företag och deras anställda eller andra företrädare att under vissa omständigheter marknadsföra utländska terminer och alternativprodukter till kvalificerade kunder från USA-platser. Rörelse enligt dessa order är begränsat till företag med regel 30 10 befrielse vars 1 regelverk eller Självreglerande organisation samtycker till att övervaka suc H företag reglerat marknadsbeteende i USA 2 Marknadsaktiviteter i USA sammanlagt inte överstiga 30 arbetsdagar i något kalenderår och 3 amerikanska kunder är institutioner, statliga enheter och individer som har en hög grad av sofistikering Och betydande ekonomiska resurser som specifikt anges i orderna Se CFTC-order av den 28 oktober 1992 och 4 augusti 1994, begränsade marknadsaktiviteter från en amerikansk plats av vissa företag och deras anställda eller andra företrädare som undantas enligt CFTC regel 30 10 57 FR 49644, 3 november 1992 och 59 FR 42156, 17 augusti 1994. När man överväger en begäran från en utländsk tillsynsmyndighet eller självreglerande myndighet för regel 30 10 jämförbarhetsbefrielse, betraktar CFTC. Registrering, auktorisation eller Annan form av licensiering, fitnessbedömning eller kvalificering av personer genom vilka kundorder beställs och accepteras. Minsta ekonomiska krav för dessa personer tha T acceptera kundfonder. Minimum försäljningsstandarder, inklusive riskfel och risken för transaktioner som utförs utanför USA. Förfaranden för revision av överensstämmelse med kraven i det föreskrivande programmet, inklusive registrering och rapporteringskrav. Skydd av kundmedel från felaktig användning Och. Förekomsten av lämpliga informationsutdelningsarrangemang. APPROVAL GRANTED Foreign Jurisdictions Granted. Rule 30 10 Comparability Relief. United Kingdom - Värdepappers - och investeringsstyrelsen SIB, Securities and Futures Authority SFA, IMRO, Investment Management Regulatory Organization Företag som de utnämner. Frankrike - Commission des Operations de Bourse COB och utsedda medlemmar av Marche a Terme International de France MATIF. Canada - Toronto Futures Exchange och dess utsedda medlemmar och Montreal Exchange och dess utsedda medlemmar. Sapapore - Singapore International Monetary Exchange SIMEX och dess design Ted members. Australia - Sydney Futures Exchange och dess utsedda medlemmar. Japan - Tokyo Grain Exchange och dess utsedda medlemmar. Spain - MEFF RENTA FIJA Meff Sociedad Rectora de Productos Financieros Derivados de Renta Fija, SA och dess utnämnda ledamöter. Utländska jurisdiktioner väntar. Rule 30 10 Jämförbarhet Relief. Malaysia - Kuala Lumpur Commodity Exchange. New Zealand - Nya Zeeland Futures and Options Exchange, Ltd. DTB - Deutsche Terminbrse DTB Frankfurt, Tyskland. Spain - MEFF RENTA VARIABLE MEFF Sociedad Rectora De Productos Financieros Derivados de Renta Variable S. A. Winnipeg - Winnipeg Commodity Exchange. Brasilien - Bolsa de Mercadorias Futuros. Den 12 mars 1996 ändrade CFTC regeln 3a för att eliminera kravet att CFTC utfärdar en order som godkänner Erbjudande eller försäljning av ett visst alternativ för handel med valutahandel innan det kan erbjudas eller säljas i USA. En optionsorder enligt regel 30 3 a är inte längre nödvändig enligt någon Omständigheterna påverkar regeländringen inte existerande varuhandelns produktrestriktioner för aktieindex och utländsk statsskuld se CEA avsnitt 2 a 1 B v och Securities and Exchange Commission regel 3a12-8 Regeländringen är effektiv från och med den 18 mars 1996 Se 61 FR 10891, 18 mars 1996. Därför kan under den regeländring om den underliggande valutahandlade terminsprodukten inklusive futures på börsindex och utländsk statsskuld erbjudas eller säljas i USA, den utländska optionsbaserade På det terminskontraktet kan erbjudas eller säljas också utan ytterligare åtgärd. Eftersom denna regel ändras innehåller denna Backgrounder inte längre en lista över utländska alternativprodukter som godkänts och väntar enligt regel 30. 3.United States Foreign Listed Stock Index Futures and Options Approvals Chart. Attached vänligen hitta den uppdaterade Utländska Noterade aktieindexet Futures och Options Godkännanden Diagram, nuvarande per 15 februari 2012 Alla tidigare versioner ersätts D och bör kasseras Observera följande utveckling sedan vi distribuerade den senaste godkännandekartan. CFTC har godkänt I Futures Futures Futures Futures-kontrakt baserat på GreTai Securities Market Capitalized Weighted Stock Index och ii Singapore Exchange Derivatives Trading Limited s terminsavtal Baserat på FTSE China A50 Index och MSCI Asia APEX 50 Index för handel av amerikanska personer CFTC rapporterar också att Osaka Securities Exchange har ansökt om en snabbare översyn av sitt Nikkei Stock Average Volatility Index-terminsavtal och att Singapore Exchange Derivatives Trading Limited har tillämpat För snabbare översyn av SGX Euro Stoxx 50 Index-terminsavtal. Eurex-terminskontrakt baserade på i Dow Jones Euro STOXX banksektorsindex kan inte längre omsättas på Eurex handelsterminaler i USA enligt Eurex Circular 260 11 och ii Dow Jones Jones STOXX 600 Personal Household Goods Index kommer inte längre att kunna handlas på Eurex trading terminals i N i USA efter avslutad verksamhet den 29 februari 2012 enligt Eurex Circular 281 11. SEC har inte godkänt några nya optionsrätter för utländska aktieindex sedan vi senast distribuerade godkännandekartan. För att läsa uppdaterade utländska börsindexindex Futures och Alternativ Godkännanden Diagram, vänligen klicka här. Innehållet i denna artikel är avsett att ge en allmän guide till ämnet. Specialistråd bör sökt om dina specifika omständigheter. För att skriva ut denna artikel behöver du bara registrera dig på. Klicka på Logga in som en befintlig användare eller Registrera så att du kan skriva ut den här artikeln. Har du en fråga eller en kommentar. Klicka här för att skicka e-post till författaren. Intresserad i nästa webbseminarium om detta ämne. Klicka här för att registrera din intresse. Mer populära Relaterade artiklar om Finans och bankverksamhet från USA. En av EMIR: s reglerande pelare är kravet på att parterna ska säkerställa den exponering som är marknadsledande i derivattransaktioner som inte rensas av AC Entral clearing system. Sullivan Worcester LLP. It är avgörande för rådgivare att ha robusta skriftliga standarder för affärsbeteende, lämpliga förfaranden för att följa dessa standarder och regelbundna rapporterings - och övervakningsprocesser. Overseas Shipping Group Overseas stämde nyligen sina tidigare advokater, en framstående New York Baserad advokatbyrå för juridisk felbehandling vid upprättande av kreditavtal som resulterade i att företaget uppskattade 463 miljoner skatteskatt. Prinsess Spruill LLP. Blockchain-teknik kombinerar flera funktioner i befintlig finansiell infrastruktur. Det är delvis ett massförteckning över historiska transaktioner, delvis En decentraliserad clearinghouse. Om 7 februari 2017 släppte ESMA en rapport om distribuerad Ledger Technology tillämpad på värdepappersmarknader som anser DLT s effekt på värdepappersmarknaderna och passar till befintlig regleringsinfrastruktur. Cadwader, Wickersham Taft LLP. A FINRA hörselpanel utvisad Röd River Securities, LLC från FINRA medlemskap och barre D: s VD från att associera sig med någon FINRA-medlem i vilken kapacitet som helst. Cadwalader, Wickersham Taft LLP. CFTC-kommissionär Sharon Y Bowen identifierade fyra störande element som är väsentligt ansvariga för den senaste lagstiftningsaktivitetstekniken, demografi, ekonomi och institutioner. Cadwader, Wickersham Taft LLP. CFTC-divisionen av byteshandlare och övervakningsövervakning DSIO beviljade villkorlig och tidsbegränsad åtgärdsfrihet från. United States Foreign Listed Stock Index Futures och Options Approval Chart. Attached finner du det uppdaterade Foreign Listed Stock Index Futures och Options Godkännanden Diagram, nuvarande Från och med den 16 april 2014 Alla tidigare versioner ersätts och bör kasseras Observera följande utveckling sedan vi senast distribuerade godkännandekortet. CFTC har godkänt följande kontrakt för handel av amerikanska personer i Eurex s futures kontrakt baserat på MSCI China Gratis Index ii Eurex s futures kontrakt baserat på MSCI Emerging Markets Asia Index iii E Urex s futures kontrakt baserat på MSCI Emerging Markets EMEA Index iv Eurex s futures kontrakt baserat på MSCI Emerging Markets Index v Eurex s futures kontrakt baserat på MSCI Emerging Markets India Index vi Eurex s futures kontrakt baserat på MSCI Emerging Markets Latin America Index vii Eurex s futures kontrakt baserat på MSCI Europe Growth Index viii Eurex s futures kontrakt baserat på MSCI Europe Value Index ix Eurex s futures kontrakt baserat på MSCI Malaysia Index x Eurex s futures kontrakt baserat på MSCI South Africa Index xi Eurex S futures kontrakt baserat på MSCI Thailand Index xii SGX-DT s terminsavtal baserat på MSCI India Index xiii SGX-DT s terminsavtal baserat på MSCI Philippines Index xiv SGX-DT s terminsavtal baserat på MSCI Thailand Index xv Euronext LIFFE s brittiska pund sterling-denominated futures kontrakt 2 per index punkt baserat på FTSE 250 Index och xvi Euronext LIFFE s Euro-denominerade terminsavtal baserat på MSCI Europe Index. SEC har inte godkänt några nya utländska aktieindexoptioner eftersom vi senast distribuerade godkännandekartan. Dessutom har diagrammet ändrats för att notera tillgängligheten av den Bclear-tjänst som erbjuds av LIFFE, vilket tillåter LIFFE-medlemmar som uppfyller angivna uppgifter Kriterier för att rensa vissa icke-U-aktier och indexoptioner som genomfördes i räkningen på uppdrag av behöriga amerikanska institutioner. Se även fotnot 4 för ytterligare information. Innehållet i denna artikel är avsett att ge en allmän guide till ämnet Specialist Rådgivning bör sökt om dina specifika omständigheter. För att skriva ut den här artikeln behöver du bara registrera dig på. Klicka på Logga in som befintlig användare eller Registrera så att du kan skriva ut den här artikeln. Har du en fråga eller en kommentar. Klicka här för att Maila författaren. Interested i nästa webbseminarium om detta ämne. Klicka här för att registrera din intresse. Mer populära Relaterade artiklar om finans och banker från USA. En av de reglerande pillerna Rs av EMIR är kravet på att parter säkerställer den marknadsmässiga exponeringen i derivattransaktioner som inte är rensade av ett centralt clearing system. Sullivan Worcester LLP. Det är viktigt för rådgivare att ha robusta skrivna standarder Affärsuppförande, lämpliga förfaranden för att följa dessa normer och regelbundna rapporterings - och övervakningsprocesser. Overseas Shipping Group Overseas har nyligen dömt sina tidigare advokater, ett framstående advokatbyrå i New York, för juridisk felbehandling vid utarbetande av kreditavtal som ledde till att företaget ådra sig Uppskattningsvis 463 miljoner i skatteansvar. Poyner Spruill LLP. Blockchain-teknik kombinerar flera funktioner i befintlig finansiell infrastruktur. Det är delvis ett massförteckning över historiska transaktioner, delvis ett decentraliserat clearinghus. Den 7 februari 2017 släppte ESMA en rapport om distribuerad Ledger Teknik tillämpad på värdepappersmarknader som beaktar DLTs effekt på värdepappersmarknaderna a D passar till befintlig regulatorisk infrastruktur. Caddyader, Wickersham Taft LLP. A FINRA-hörselpanel utvisade Red River Securities, LLC från FINRA-medlemskap och hindrade sin VD från att associera sig med någon FINRA-medlem i vilken kapacitet som helst. Cadwader, Wickersham Taft LLP. CFTC-kommissionär Sharon Y Bowen identifierade fyra störande element som är väsentligt ansvariga för ny lagstiftningsteknik, demografi, ekonomi och institutioner. Cadwadder, Wickersham Taft LLP. CFTC-divisionen av byteshandlare och mellanledskontroll DSIO beviljade villkorlig och tidsbegränsad åtgärdsfrihet från.
No comments:
Post a Comment